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线上投顾业务违规,申万宏源被责令增加合规检查次数
发布日期:2022-06-23

  中新经纬6月17日电 17日,上海证监局对申万宏源证券有限公司(下称申万宏源)采取责令增加合规检查次数措施的决定,文号为沪证监决〔2022〕45号,发文日期为2022年4月24日。

  上海证监局表示,经查,申万宏源与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时,未独立开展适当性管理,未全面了解投资者情况,未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息,相关信息系统运行不处于公司自身控制范围,未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。

  上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号,经证监会令第177号修正)第三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,经证监会令第166号修正)第六条第一项和《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第152号)第四十三条的规定。

  根据有关规定,上海证监局决定对申万宏源采取如下监督管理措施:

  责令申万宏源自监督管理措施决定作出之日起1年内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向上海证监局报送合规检查报告。

  来源:上海证监局

  值得一提的是,此前在3月22日,上海证监局网站就披露了责令增加合规检查次数事先告知书。

  此外,上海证监局当时还对申万宏源3名相关负责人出具了行政执法决定书。

  来源:上海证监局

  沪证监决〔2022〕41号决定书显示,上海证监局认为,申万宏源时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理房庆利,对上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有领导责任,因此对房庆利采取监管谈话措施。

  沪证监决〔2022〕42号决定书显示,申万宏源时任项目负责人赵耀,对上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有直接责任,因此对赵耀采取监管谈话措施。

  沪证监决〔2022〕43号决定书显示,申万宏源时任首席信息官谢晨,对上述违规行为中涉及信息系统的部分负有领导责任,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。(中新经纬APP)

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